期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習題⒄

166.上海某期貨公司經(jīng)營不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護，下列關(guān)于法院處理不正確的是（ ）。

A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封

D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

167. A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足， A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱 A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求 A期貨公司承擔損失。下列關(guān)于責任承擔的說法正確的是（ ）。

A. A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致， A期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B. A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當由客戶承擔，穿倉的損失由 A期貨公司承擔

C. A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致， A期貨公司應(yīng)當承擔全部賠償責任

D. A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當由客戶和 A期貨公司共同承擔

168.張系某國有期貨交易所會計。2008年3月20日下午下班時，張某發(fā)現(xiàn)所出納員王某將2萬元營業(yè)款遺忘在辦公桌抽屜內(nèi)（未鎖）。當日下班后，張某趁所內(nèi)無人之機，返回所內(nèi)將該2萬元取出，用報紙包好后藏到自己辦公桌下面的垃圾袋中，并用紙箱遮住垃圾袋。次日上午案發(fā)，贓款被他人找出。對此下列說法正確的是（ ）。

A.張某的行為構(gòu)成貪污罪

B.張某的行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪

C.張某的行為構(gòu)成盜竊罪

D.張某的行為不屬于濫用職權(quán)罪

169.李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。客戶根據(jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（ ）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

170.孫某是 A期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。 A期貨公司指派孫某為范某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了 B期貨公司工作，但 A期貨公司和孫某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在 A期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回 A期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。 B公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中，（ ）應(yīng)承擔該損失。

A. A期貨公司

B. B期貨公司

C.孫某

D.孫某和 B期貨公司

參考答案及解析

166. A B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

167. A B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。

168. C D【解析】本題中張某并沒有利用職權(quán)上的便利實施犯罪行為，因此不構(gòu)成貪污罪，也不構(gòu)成職務(wù)侵占罪；濫用職權(quán)罪之有國家機關(guān)工作人員才能夠構(gòu)成，本題中張某不是國家機關(guān)工作人員，不可能構(gòu)成濫用職權(quán)罪。

169. D【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定。

170. A C【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。
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